圖為紐約華埠的中國工商銀行。（林宜君/大紀元）
【2024年01月20日訊】（記者林燕報導）中國工商銀行（ICBC）因違規與美聯儲和紐約監管機構達成和解協議，將支付約3,240萬美元罰款。
美聯儲和紐約州金融服務部週五（1月19日）表示，工行及其紐約分行與這兩家監管機構達成了和解，結束當局對其涉嫌合規缺陷的聯合調查。
工行將向紐約州金融服務部支付3,000萬美元，之前該機構在調查中發現，該行紐約分行在2018年至2022年期間的反洗錢和《銀行保密法》（Bank Secrecy Act）合規計劃存在缺陷。監管機構發現，工行僱員提前簽署合規文件，而工行未能及時向美監管機構報告這一問題。
另外，美聯儲對工行罰款240萬美元，原因是它涉嫌未經授權使用和披露機密監管信息。
工行表示，同意制定書面計劃，加強合規政策以及其它監督和報告要求。他們說，和解是該行的補救措施，並不反映其紐約分行合規計劃和內部控制的現狀。工行是中共國有四大商業銀行之一。
責任編輯：葉紫微
