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【2024年08月02日訊】日前，大陸金融市場流傳，上交所副總經理董國群被帶走調查及海通證券高管姜誠君「進去了」的消息。海通證券隨後發公告稱，副總經理姜誠君已辭職。知情人士透露姜誠君和他的兩名鐵桿下屬已被調查，並分析姜誠君掉落泥潭的原因。
海通證券高管姜誠君和兩名下屬被調查
8月1日，海通證券股價微跌0.77%，收報9元（人民幣，下同）/股，市淨率僅0.71。
近期業績不振、股價破淨的海通證券，因一紙突然而來的高管辭職公告，再度陷入漩渦。
7月31日，市場流傳，海通證券姜姓高管「進去了」，該公司併購和投行的老總「也進去了」，甚至還傳出該公司有高管從邊境跑路之類的說法。
當日下午5點，海通證券發布一則簡短公告稱，公司董事會收到副總經理姜誠君的辭職報告，後者因個人原因申請辭去在海通證券的所有職務。
失聯傳言剛剛流出，海通證券即公告姜誠君的辭職，引來市場更多好奇。
與此同時，還有傳聞稱，上交所副總經理董國群在臨近退休的年齡被帶走調查。
財新網報導，一位接近監管的消息人士表示，「上交所副總經理董國群被查，與姜誠君失聯幾乎同步」。
報導說，董國群是在7月29日於辦公室被帶走調查，此時距離中央巡視組結束巡視、從上交所離場剛過去一週多時間。而姜誠君似也是自7月29日「失聯」，身邊人開始察覺無法撥通他的私人電話。
多名知情人士表示，姜誠君正受到有關方面調查。同期協助調查的還有他在海通證券的兩名孫姓得力下屬——孫煒和孫迎辰，他們確實分別在投行、併購條線工作。
兩名接近海通證券的人士稱，孫煒是姜誠君的「鐵桿」下屬，一路培養；孫迎辰則為併購融資圈內的資深女人，也深受姜誠君信任。海通投行業務架構調整後，孫煒獲任上海投行部總經理，孫迎辰則擔綱創新融資部總經理，同時任海通證券投行委員會副職。
姜誠君在資本市場浮沉30餘年
現年56歲的姜誠君在資本市場浮沉30餘年，是A股首批保薦代表人之一，也是行業中知名的「老人」。他的職業生涯始於廈門國有上市公司廈門國貿，不到一年，跳槽至廈門國泰。廈門國泰是剛泰控股的前身，1993年資本市場創立之初即上市；姜誠君在該公司先後擔任金融證券部副經理、投資管理與發展部經理、總經理助理、董事會祕書、副總經理等職務。
在廈門工作數年後，姜誠君加入海通證券投行部。
在中共證監會要求確立證券保薦制度，保薦代表人需通過專項考試才可上崗。2004年4月，首批609人獲得保代資格，姜誠君是其中之一。
公開簡歷顯示，姜誠君先後在海通證券投行部擔任副總經理、投行委員會委員、投行委員會副主任、投行部總經理等職務。
接近海通證券的人士稱，姜誠君長期領銜海通證券的投行業務，在2017年被提拔為高管之前，他幾乎是海通證券「簽字」最多的保代。他在海通證券成功保薦的頭兩個項目，一是民生銀行的非公開發行，另一個正是他在廈門的老東家——廈門國貿的IPO。
「投行業務靠人，更靠資源，歷來如此。」上海一位投行人士稱，海通證券這幾年保薦了中芯國際這樣的科創板大項目，和海通高管還有姜誠君幾個投行老人的運作肯定脫不開。
2017年，姜誠君被提拔為海通證券總經理助理，同時兼任董事會祕書，進入高管序列。2023年9月，海通證券聘任裴長江為新一任董事會祕書；姜誠君卸任董祕，被聘任為海通證券副總經理，分管投行業務，是海通證券投行業務名副其實的一把手。
海通證券所保薦的上市公司睿昂基因一眾高管被調查
在海通證券工作已近24年的姜誠君及其兩位得力下屬，此番到底因何被查？
報導說，投行保代是擬上市企業能否順利通關的「少數關鍵」方之一。在核准制下，另有取財之道——為相關企業牽線、打點官員，收取巨額回扣的保代不在少數，因此此前投行保代受賄、內幕交易等案件時有發生。
2021年，國泰君安投行部總經理朱毅被查，相關線索指向了上交所審核中心原副主任操艦。
前述人士認為，姜誠君辭職，比較實際的原因大概率應指向海通證券投行所保薦的相關項目。
目前，海通證券所保薦的科創板上市公司睿昂基因一眾高管正在接受司法調查。7月22日睿昂基因公告，公司實際控制人、董事長兼總經理、核心技術人員熊慧，實控人、董事兼副總經理熊鈞，副總經理薛愉瑋以及副總經理何俊彥均因涉嫌非法經營被公安機關採取強制措施。前三人被監視居住，何俊彥被刑事拘留。
作為海通證券投行負責人，姜誠君在今年曾被罰。2024年1月29日，因海通證券存在首發保薦業務履職盡責明顯不到位、投行質控內核部門未識別項目重大風險及對盡職調查把關不審慎等缺陷，上交所對姜誠君、內核負責人張衛東及質控負責人許燦予以監管警示，同時要求主要負責人到交易所接受監管談話。
接近海通證券的人士稱，姜誠君對上述處罰非常不滿，當時正值過年假期，他直至元宵節結束後才返工上班。
海通證券業績銳減
上海一位券商人士稱，「海通這兩年科創板承銷項目不少，但合規問題也多。科創板發行趨嚴之後，更多的問題暴露出來。還沒整改好，投行一把手又被查，業務恐怕會受到不小影響。」
7月9日，海通證券發布中期業績預告顯示，2024年上半年，海通證券歸母淨利潤約在9.19億元至11.67億元，同比減少69.53%到76%。
海通證券投行業務的下滑有市場低迷、券商投行業務整體受挫之因，但公司接連不斷的投行罰單，保薦質量受質疑，對業務打擊更大。據不完全統計，2024年以來證監會對券商投行業務監管持續趨嚴之下，共有31家券商收到來自證監會、地方證監局、滬深交易所共70多張罰單，其中海通證券罰單最多，約有10張。
另外，海通證券近兩年還涉及多個公司在上市不久或持續督導期被查出財務造假，而這恰是當前嚴監管的重點。科創板公司卓錦股份比較典型，該公司2021年9月上市，2023年就被查出虛增營收和利潤。
責任編輯：方曉#
